56张罚单,罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大

澎湃

2019-06-12 12:43

证监会给哪些机构和个人下达了处罚函,一定程度上反映了监管重点惩治的方向。

  券商中国记者梳理了今年来证监会披露的罚单,共49份行政处罚决定以及7份市场禁入决定书,罚没金额合计5.76亿元,内幕交易罪是重灾区:

  68名公司董监高被处罚,3名原证券从业人员及1家券商被证监会下发行政处罚决定,3家资产评估机构以及1家会所被罚,至少10人被罚证券市场禁入……

  证监会已开出5.76亿罚单

  今年来,证监会对上市公司、机构以及个人下发了共49份行政处罚决定以及7份市场禁入决定书,罚没金额合计5.76亿元,其中,罚没金额最高的前三名分别是张勇内幕交易案、龙煜文内幕交易案和蔡伟强、黄茜萍内幕交易案,罚没金额超3亿元。

TOP 1

  4月2日,证监会对张勇内幕交易海翔药业股票的行为作出处罚,新荣记大酒店董事长张勇在海翔药业内幕信息形成后至公开前,使用他人证券账户累计买入“海翔药业”2049.42万元,共赚了4451.32万元,盈利达到成交金额的2倍以上。

  证监会认定张勇内幕交易的行为,决定没收其违法所得,并处以8902.64万元的罚款,罚没金额超过1.33亿元,是今年来罚没金额最高的行政处罚决定。

  TOP 2

  4月25日,龙煜文因内幕交易被监管罚没金额1.236亿元。

  证监会查明,在内幕信息敏感期内,龙煜文使用本人证券账户,及成立资产管理计划并通过收益互换计划加杠杆大量买入“银禧科技”,共计获利3090.45万元。因交易行为明显异常,而未能做出合理揭示,亦未提供证据排除其实施内幕交易,构成内幕交易罪,被证监会做出没一罚三的处罚决定。

  TOP 3

  4月25日,蔡伟强、黄茜萍因内幕交易“银禧科技”,共获利1250.77万元,被证监会做出没一罚三的行政处罚决定,共计罚没金额5003万元。

  内幕交易成监管罚单重灾区,包揽7成罚没金

  值得注意的是,内幕交易成监管罚单重灾区。

  具体来看,49份行政处罚决定中,有22份罚单与内幕交易相关,罚没金额接近4.15亿元,占5.76亿罚没总金额的72%。相关涉案人所受到的处罚一般包括罚款、没收违法所得、责令依法处理非法持有的证券等等。

  记者梳理发现,罚款金额最高的几个案例,都缘于内幕交易:

  比如新荣记大酒店董事长张勇内幕交易“海翔药业”,被罚没金额超过1.33亿元;龙煜文与蔡伟强、黄茜萍夫妇等人内幕交易“银禧科技”,分别被处罚没金额1.236亿元以及5003万元。

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